Los mejores consejos para el uso de Divulgación del Sitio IAPD de la SEC

Las herramientas en línea desarrolladas por los organismos gubernamentales no pueden ser conocidos por sus hermosas interfaces de usuario o apoyo amistoso, pero que tienden a tener grandes conjuntos de datos y fiables que pueden llegar a ser de gran valor para los que saben cómo utilizar adecuadamente.

de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) blandamente llamado divulgación o Asesor de Inversiones Públicas IAPD-sitio web no es una excepción. En 1996, el Congreso ordenó que la SEC crear un proceso electrónico para responder a las preguntas del público acerca de los asesores de inversión, y la IAPD nació. La página web ha mejorado en los últimos años a ser más fácil de usar, pero para los asesores financieros, son los datos que más importa.

Vamos a echar un vistazo a algunas de las estrategias que los asesores financieros pueden utilizar para obtener el máximo valor de la IAPD lo largo del tiempo. (Para leer relacionados, ver: las mejores herramientas para identificar a los clientes potenciales.)

Análisis Competitivo

El negocio de asesoramiento financiero se ha vuelto cada vez más competitivo en el tiempo con la introducción de nuevas tecnologías y los llamados robo-asesores. Como resultado, es más importante que nunca para conocer y realizar un seguimiento de su competencia para mantenerse por delante del juego.

Los asesores financieros pueden aprovechar la IAPD para buscar rápidamente los competidores inmediatos con sólo seleccionar un individuo o de una empresa e introducir un código postal. Los resultados de la búsqueda muestran una lista de empresas cercanas con fácil acceso a la Forma ADV que se pueden utilizar para buscar todo de los activos bajo administración a los datos demográficos del cliente. Por supuesto, los asesores también pueden querer echa un vistazo a los sitios web de sus competidores y otros recursos a partir de ahí.

Estos análisis competitivos pueden ser útiles en una serie de situaciones diferentes. Por ejemplo, un asesor financiero que ha de trasladarse a una nueva ciudad puede querer comprobar hacia fuera competencia cercana para determinar si es probable que tenga éxito por no movimiento. Los asesores también pueden usar la herramienta para descubrir nuevas oportunidades de establecer contactos con otros asesores financieros para desarrollar alianzas estratégicas en el caso de que ofrecen áreas de especialización complementarias. (Para leer relacionados, ver: Consejos de Marketing Digital para hacer crecer el negocio Asesores Financieros.)

Diligencia Debida

La página web IAPD es un buen punto de partida para la debida diligencia en los empleados potenciales, así como para efectuar comprobaciones para asegurar la exactitud. Después de todo, los clientes potenciales se compruebe la IAPD o BrokerCheck de FINRA antes de enganchar con un asesor financiero. Los informes detallados generados por el IAPD incluyen una gran cantidad de información tomada de la ADV Parte 1 y Parte 2, incluyendo empleadores anteriores, calificaciones, registros y revelaciones. De hecho, la IAPD llevará a los usuarios directamente a BrokerCheck informe de un individuo si están registradas como una casa de bolsa, que permite a los asesores para evitar la doble búsqueda en la plataforma de FINRA. IAR registros también tienen hipervínculos para facilitar el acceso para aquellos que prefieren la solución de FINRA.

Hay muchos casos de uso diferentes para este tipo de información. Por ejemplo, una nueva práctica puede estar buscando para los empleados y el uso de la IAPD para llevar a cabo una verificación de antecedentes rápida. La herramienta también podría ser utilizado para mirar la calidad del talento en las empresas competidoras o como una herramienta para evaluar el potencial de contratar asesores financieros de distancia de otras firmas en un área determinada. Por último, puede ser útil como una herramienta de red para descubrir una red de oportunidades entre los individuos.

Otro de los beneficios de la IAPD es que puede ser usado para buscar asesores no registrados que han sido objeto de un evento reglamentaria firme, condenados a declararse culpable de un crimen, o el tema de otras violaciónes.

Balance

IAPD página web de la SEC es un gran recurso para los asesores financieros que saben cómo usarlo. Además de la verificación de antecedentes y análisis de la competencia, los asesores financieros pueden investigar los posibles empleados e identificar las oportunidades de establecer contactos dentro de un área geográfica. La herramienta también da a los asesores la posibilidad de evitar una doble comprobación BrokerCheck de FINRA ya que incluye enlaces directos a cualquier información pertinente. (Para leer relacionados, ver: ¿Cómo puede clavar Asesores Fundamentos SEO).