Un oficial de cumplimiento es una parte integral de la empresa. Ellos son responsables de supervisar las operaciones de una entidad comercial y ve que se siguen las reglas y leyes.
Un oficial de cumplimiento se asegura de que el proceso de regulación de las leyes en una organización funciona sin problemas. Su principal tarea es ver que los empleados de una empresa, la gestión y el consejo de administración cumplan con las normas y reglamentos. La oficina de cumplimiento corporativo actúa como un medio a través del cual los problemas de cumplimiento se delegan a las autoridades respectivas para su investigación y soluciones. El sitio reclutador señalado escala salarial ha citado el salario promedio anual de un oficial de cumplimiento como $ 62.000
Funciones del Oficial de Cumplimiento Una
función principal de los oficiales de cumplimiento es el de la prevención de la conducta ética, ilegal o indebido de los empleados de una organización.
Ellos tienen que interactuar con personas de otros departamentos y comunicarse con ellos las cuestiones relacionadas con el cumplimiento. Esto ayuda en la investigación y resolución de problemas a través de los canales existentes. Un oficial de cumplimiento puede pensar en hacer uso de asesoramiento legal del abogado corporativo para tratar los asuntos que parecen difíciles de resolver.
El oficial de cumplimiento puede tener que llevar diferentes funciones tales como Ley de secreto bancario / Oficial de la OFAC, Oficial de Privacidad, Reinversión en la Comunidad Oficial de Ley y Seguridad Banco y responsable de seguridad.
Las actualizaciones de las normas de conducta y el desarrollo de las revisiones periódicas se lleva a cabo por los oficiales de cumplimiento con el fin de garantizar la moneda de continuar.
El oficial de cumplimiento inicia procedimientos de investigación en el caso, existe una violación de procedimientos, políticas, reglas o reglamentos.
Si cualquier tipo de riesgo o vulnerabilidad en el programa de cumplimiento es observado por el oficial, el oficial de cumplimiento tizas planes para adoptar medidas correctivas. También guía a los miembros del comité de cumplimiento sobre cómo evitar riesgos en el futuro.
Las actividades de cumplimiento de todos los departamentos de una empresa son supervisados por el oficial de cumplimiento. Esto se hace con el fin de identificar diferentes tendencias.
El oficial de cumplimiento ofrece opiniones y lleva a cabo la evaluación de las actividades de cumplimiento de la empresa. Esto se hace con el fin de asegurar que todas las actividades están funcionando sin problemas.
La notificación de violaciónes de las normas y leyes se hace para las agencias de aplicación autorizados por los oficiales de cumplimiento. Esto también incluye violaciónes potenciales, los que pueden tener lugar en el futuro.
Oficial Principal de Cumplimiento
El Director de Cumplimiento trabaja como subordinado al CEO de una empresa y la Junta de Síndicos Comité de Cumplimiento Corporativo. Él supervisa los esfuerzos de cumplimiento de una empresa y presenta están llevando a cabo los informes basados en estudios.
guía al Director de Cumplimiento y ofrece sugerencias sobre cuestiones relativas al cumplimiento a la alta dirección y el Consejo. El Comité de Cumplimiento Corporativo y Director de Cumplimiento están dotadas de poderes para tomar las acciones deseadas con el fin de llevar a cabo el programa de cumplimiento de manera efectiva.
Oficial de Cumplimiento del Banco
Un oficial de cumplimiento banco tiene que comprobar si el programa de gestión de cumplimiento se lleva a cabo sin problemas. Se prevé realizar las actividades de préstamo de operación y diarias en un banco, organizados y controlados por un oficial de cumplimiento del banco.
los oficiales de cumplimiento del banco pueden tener que llevar varios comités y trabajar en estrecha colaboración con la dirección. Proporcionar asesoramiento en relación con los factores de cumplimiento complejos a la alta dirección y la presentación de informes es también uno de los puestos de trabajo de los oficiales de cumplimiento del banco. Estos agentes también pueden tener para llevar a cabo sesiones de entrenamiento para los nuevos reclutas.
Un breve resumen de la descripción del trabajo oficial de cumplimiento está previsto en el artículo anterior. Hay mucho más en el perfil de trabajo / trabajo de un oficial de cumplimiento. Sin embargo, se verá que la mayoría de los puntos importantes están cubiertos.